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國際反壟斷立法內容速覽

時間:2017-05-05 11:29:55法衛士

在美國被稱為“自由企業的大憲章”、在德國被稱為“經濟憲法”、在日本被認為是“經濟法的核心”……反壟斷法在市場經濟國家有著極其重要的地位。

美國1890年頒布的《謝爾曼法》被認為是世界上最早的反壟斷立法。二戰結束后,日本、英國、德國等很多國家都頒布了反壟斷法。20世紀80年代后期以來,反壟斷、民營化和減少行政干預成為世界各國經濟政策的主流,不僅發達市場經濟國家普遍注重反壟斷立法,強化相關法律制度,發展中國家和經濟體制轉型國家也開始注重競爭政策和反壟斷立法。

世界各國盡管因國情不同,反壟斷立法以及司法實踐存在著差異,但因為反壟斷法基于的經濟學原理相同,在內容上存在著很大的趨同性。

禁止壟斷協議

經濟學家亞當·斯密曾經說過:“同一行業的人們很少聚集在一起,甚至也不會一道進行娛樂和消遣;但他們一旦聚集在一起,交談的內容便是商討如何對付消費者,或者以某些提價的花招為結局。”亞當·斯密所指的行為就是經營者之間的共謀行為,這種行為也被稱為“卡特爾”。卡特爾除表現為競爭者之間口頭或者書面達成的限制競爭協議,還表現為企業集團或者行業協會發布的限制競爭性的決議,或者競爭者之間彼此心照不宣的協調性活動。

因為固定價格、限制數量、分割銷售市場和串通招投標的活動對市場競爭的損害非常明顯,各國反壟斷法一般把這些類型的壟斷協議稱為“核心卡特爾”,適用 “本身違法”的原則,即不管它們是在什么情況下訂立的,也不管當事人出于什么目的,一概被視為違法。英國克里斯蒂(Christie)拍賣行和美國蘇斯比(Sotheby)拍賣行作為國際上兩家最著名的拍賣行,因商定拍賣品的傭金價格,被美國司法部指控違反了反托拉斯法(反壟斷法在美國被稱為反托拉斯法)。兩家拍賣行被迫同意各自支付受害人2.56億美元的民事損害賠償。蘇斯比拍賣行因與美國政府合作的態度不好,還被判決支付5年共計2.25億美元的刑事罰金,拍賣行董事長被判處1年零1天的監禁。

實踐中,除了核心卡特爾,競爭者之間也常常出于協調產品的規格、型號或者實現生產合理化、專業化,而不是為了就價格、產量、市場劃分等訂立限制競爭的協議。由于這些類型的協議有利于推動企業間的價格競爭、質量競爭,或者有利于提高中小企業的競爭力,一般被認為是合法的,適用“合理原則”。

控制企業合并

在市場經濟條件下,企業并購是隨時隨地發生的,而且絕大多數的并購對經濟發展是有好處的。特別在企業規模普遍過小的情況下,企業合并有利于促進企業間的人力、物力、財力以及技術方面的合作,有利于提高企業的規模經濟和市場競爭力。

然而,如果企業合并規模過大,特別是當合并導致市場獨占和壟斷的情況下,企業的規模優勢就會與社會公共利益不協調。當一個大企業在原材料的采購市場上占據了支配地位,它就會利用自己的市場勢力降低這種原材料的價格。在這種情況下,這個企業雖然降低了生產成本,但這種降低成本是以提高賣方負擔為代價,即是一種不公平的剝奪。為了使消費者有選擇產品或者服務的機會,為了使企業能夠感受到市場競爭的壓力,反壟斷法需要控制企業合并。

近年來,隨著經濟全球化的發展,很多反壟斷國際大案都與企業并購有關。歐共體委員會曾在1997年力圖阻止美國波音公司與美國麥道公司的合并,并在 2001年成功地阻止了美國通用電器公司和美國霍尼韋爾公司的合并。這些案件同時也說明,反壟斷法不僅管制本國市場上的企業合并,而且可對發生在國外市場但對本國市場競爭具有不利影響的企業合并行使管轄權。

禁止濫用市場支配地位

市場支配地位反映一個企業與市場競爭的關系,即擁有這種地位的企業可以不受競爭的制約,不必考慮競爭者或者交易對手就可以自由定價或自由作出其他經營決策。反壟斷法一般只禁止濫用市場支配地位,而不禁止市場支配地位本身,這是因為市場支配地位的產生一般并不違法。例如,通過政府授權向社會提供電力、電信、鐵路、郵政、自來水等各種服務的公用事業企業,基本都具有市場支配地位。有些市場支配地位是由于企業的創新和遠見卓識而取得的,如美國的微軟公司就是憑借知識產權從一個小企業發展成為一個全球大牌企業,在世界軟件市場上占據了支配地位。各國法律一般都鼓勵企業的創新與發明,因此反壟斷法不會譴責企業因自身的效益而取得的市場支配地位。

然而,由于具有市場支配地位的企業只是有限度地受到了競爭的制約,或者根本不受競爭的制約,它們即便以合法方式取得了市場支配地位,仍有可能會濫用其市場支配地位,如通過不合理的漲價損害消費者利益,或者通過掠奪性定價、價格歧視、拒絕交易、搭售等行為排擠競爭對手。

近年來這方面舉世矚目的案件是微軟公司案。經過5年多的調查取證,歐盟委員會在2004年3月的一個通告中認定微軟公司違反了歐共體條約第82條。作為懲罰性措施,歐盟委員會對微軟處以4.97億歐元的罰款。此外,針對微軟公司阻止競爭產品與其“視窗”相兼容的違法行為,歐盟委員會勒令微軟公司與其競爭者“共享秘密編程資料”,并且必須向個人電腦生產商提供沒有捆綁媒體播放軟件的“視窗”版本。微軟案說明,具有市場支配地位的企業雖然原則上可與其他企業一樣參與經濟交往,但如果它們憑借其市場支配地位限制競爭,那就是濫用交易自由或者合同自由原則,應當予以禁止。

反對行政壟斷

行政壟斷是指政府及其所屬部門濫用行政權力限制競爭的行為。它們不屬于政府為維護社會經濟秩序而進行的正常經濟管理,也不屬于政府為實現對國民經濟的宏觀調控而采取的產業政策、財政政策等經濟和社會政策。

認定政府及其所屬部門的一個行為是否構成濫用權力,其依據是國家的法律和政策。如果國家的法律和政策明確規定禁止政府及其所屬部門從事某種限制競爭行為,而政府或其所屬部門違背規定采取了這種行為,這就構成濫用行政權力限制競爭。

反壟斷法的任務是維護市場自由和公平競爭的秩序,因此,如果政府的一項行政行為明顯導致對市場參與者的不公平待遇,或者是對某些企業、某些行業或者某些地區的歧視,一般應被認定為是濫用行政權力限制競爭。

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